内审前注意事项及计划

一年一次的内审，很多检验检测机构是为了应付外审而不得已为之，做内审时敷衍了事，找不到管理体系的真正问题所在。有时即便找到问题原因，却很少有人跟进，所有东西还是停留在发现问题阶段。怎样才能让我们的内审更加有效？

传统的内部审核流程

1、制定审核计划（内容包括：审核目的、审核范围、审核依据、日期、内审人员、日程安排）

2、制定审核检查表（很多检验检测机构没有对审核检查进行更新，而是沿用以前的检查表）

3、按计划执行审查（执行内部审核、查、看、问、记）

4、审核结果汇总（召开末次会议、进行结果的汇总）

5、管理评审（审核结果评估、提出改善意见）

6、会议决议（定案、决定改善措施、纠正预防措施、负责人、改善计划等）

7、结果跟进（改善措施的效果跟进、结案）

高效内审的13个法则

1、 确定内审的目的 

除了应付外审的要求之外，还要明确自己的目的性及体系整改目标、部门整改目标、流程整改目标。

毕竟组织一次内审是要花费很多时间与精力的，要尽量使它的效能最大化，并且能达到自己的目的，找到真正的不足之处。

比如：觉得自己的装配车间近期合格率直线下滑，我们可以通过内部审核找到它下滑的原因。一些流程走得不顺，效率不佳，我们也可以进行内部调查、测试、审核，找出不顺的原因。

除此之外，还要让相关人员知道，内审不是找谁的茬，是要找管理体系的不足之处，然后加以改正，这是对大家都有好处的。

2、 审核的范围 

可以是整个检验检测机构、整个体系，也可以是一个部门、一个流程，甚至一个产品的品质控制过程。这些均可以根据内审目的而定。

3、审核依据

除了之前的传统体系要求外，我们还可以增加一些有针对性的要求，如：最高管理者的要求、管理者代表的要求、部门负责人的要求。即是与内审的目的相一致。

4、审核前的调查

在审核开始之前主导内审的人员要针对审核的目的与要求，做一些调查与信息的收集，这个在传统内审中是没有的，收集的内容包括：部门内部的绩效表现、人员的调查、负责人的自评、内部人员自评、部门与部门之间互评、日常运行情况。

这样使后期内审更加有针对性与目的性，效果会更好。这个可以在内审之前的日常管理与进行中积累收集，也可以集体调查收集。

5、制定内审计划

内容包括：审核目的、审核范围、审核依据、日期、内审人员、任务安排、日程安排。使审核工作得到具体的书面上的呈现。

6、确定内审人员

7、编写内审检查表

审核小组成员，针对于审核目的、范围、依据，有针对性地编写审核检查表，突出此次审核的目的是体系的改善还是部门与流程的改善，还是全面的整改与梳理。

8、内审的项目的重审讨论

检查表出来之后，内审组再一次进行集合评审检查表的内容，剔除多余与重复的审核内容，补充不足之处，批注重点等等。

9、进行内部审核

按照审核计划的内容执行，审核日期可以是随机的，也可以是有计划性的，但一定要尽可能多地发现问题。

10、内部审核结果汇总

结果汇总到审核组长处，并开会讨论分析此次审核发现的问题。汇成书面的审核总结报告交给管代或最高管理者，为下一部的管理评审做准备。

如果是单独部门或流程内审，可以在这总结会上讨论并制定相关的纠正预防措施即可，这可以视问题的严重程度灵活运用。

11、管理评审

召开管理评审会议，针对审核发现的问题制定相应的纠正预防措施，有则改之无则加勉。

12、内审结果的跟进

使所有的措施得到落实并产生绩效。

13、结案

所有的措施进行结果跟进与效果评估，形成标准。